進(jìn)一步促進(jìn)統一開(kāi)放、競爭有序的建筑市場(chǎng)體系的形成，為建筑企業(yè)發(fā)展營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。住房和城鄉建設部新近出臺了《關(guān)于推動(dòng)建筑市場(chǎng)統一開(kāi)放的若干規定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規定》），《規定》將于2016年1月1日起施行。

《規定》出臺，建筑企業(yè)各屆人士高度關(guān)注和一片稱(chēng)好，9月23日微信公眾號：建筑管理（ID：JZGL58）所發(fā)送的《住建部印發(fā)：推動(dòng)建筑市場(chǎng)統一開(kāi)放若干規定》一文的閱讀人數高達28萬(wàn)+，創(chuàng )單篇文章閱讀人數新高，這也從一個(gè)側面反應出大家對統一開(kāi)放的建筑市場(chǎng)的熱切期盼。

《規定》總體分為三方面主要內容：1）企業(yè)：只需報送信息即可享受“本地”待遇；2）地方主管部門(mén)：嚴禁九種行為；3）監管：重點(diǎn)由事前轉為事中事后。關(guān)于第1方面、第2方面大家已關(guān)注并討論較多了，今天我們著(zhù)重談一談?wù)畬ㄖ袌?chǎng)的監管。

一、政府正在逐步加大對建筑市場(chǎng)事中事后的監管

以往建筑行業(yè)市場(chǎng)監管，更多體現在企業(yè)資質(zhì)申請審批、建造師注冊審批等事前的監管，而項目建設過(guò)程中監管較少。2014年下半年以來(lái)，住建部正逐步加大項目建設過(guò)程的監管，啟動(dòng)了“工程質(zhì)量治理兩年行動(dòng)”，并先后頒布了《建筑工程五方責任主體項目負責人質(zhì)量終身責任追究暫行辦法》、《組織開(kāi)展全國工程質(zhì)量治理兩年行動(dòng)監督執法檢查》、《開(kāi)展危險性較大的分部分項工程落實(shí)施工方案專(zhuān)項行動(dòng)》等一系列政策文件，同時(shí)每月對相關(guān)工作落實(shí)情況進(jìn)行通報。新近頒布的《關(guān)于推動(dòng)建筑市場(chǎng)統一開(kāi)放的若干規定》更是提出對項目班子人員在項目建設過(guò)程中履職情況進(jìn)行檢查，并作為建筑企業(yè)轉包、掛靠、違法分包等違法違規行為的重要依據。

二、《規定》關(guān)于項目班子人員等市場(chǎng)監管內容的具體描述

《規定》第九條要求：各省級住房城鄉建設主管部門(mén)應當在本地區建筑市場(chǎng)監管信息平臺中，統一公布中標企業(yè)（包括通過(guò)直接發(fā)包方式確定的承包企業(yè)）項目班子人員信息，并將中標信息和現場(chǎng)執法檢查相結合。在建筑市場(chǎng)監督檢查時(shí)，重點(diǎn)核查項目班子人員與中標信息不一致、項目負責人不履職、建筑企業(yè)在多個(gè)項目更換項目負責人等行為，依法查處建筑企業(yè)轉包、掛靠、違法分包等違法違規行為。

《規定》第十條要求：對發(fā)生嚴重違法違規行為或報送企業(yè)基本信息時(shí)弄虛作假的建筑企業(yè)，工程所在地省級住房城鄉建設主管部門(mén)應當將其列入黑名單，采取市場(chǎng)禁入等措施，同時(shí)上報住房城鄉建設部，在全國建筑市場(chǎng)監管與誠信信息發(fā)布平臺上向社會(huì )公布。

《規定》第十一條要求：住房城鄉建設部建立建筑企業(yè)跨省承攬業(yè)務(wù)活動(dòng)監管省際協(xié)調聯(lián)動(dòng)機制。各省級住房城鄉建設主管部門(mén)應當明確本地區負責建筑企業(yè)跨省承攬業(yè)務(wù)活動(dòng)管理的機構和人員。工程所在地省級住房城鄉建設主管部門(mén)應當及時(shí)通報外地建筑企業(yè)在本地區承攬業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在的違法違規行為等信息。注冊所在地省級住房城鄉建設主管部門(mén)應當積極協(xié)助其他省市核實(shí)本地建筑企業(yè)資質(zhì)、人員資格等相關(guān)信息，配合處理建筑企業(yè)在跨省承攬業(yè)務(wù)中發(fā)生的違法違規行為，形成聯(lián)動(dòng)監管。

三、企業(yè)轉包、違法分包、掛靠等違法違規行為的認定

根據住房和城鄉建設部2014年8月4日頒布的《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》，對企業(yè)轉包、掛靠、違法分包等違法違規行為的認定都做了詳細說(shuō)明。

（一）違法發(fā)包

違法發(fā)包，是指建設單位將工程發(fā)包給不具有相應資質(zhì)條件的單位或個(gè)人，或者肢解發(fā)包等違反法律法規規定的行為。存在下列情形之一的，屬于違法發(fā)包：

1、建設單位將工程發(fā)包給個(gè)人的；

2、建設單位將工程發(fā)包給不具有相應資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的施工單位的；

3、未履行法定發(fā)包程序，包括應當依法進(jìn)行招標未招標，應當申請直接發(fā)包未申請或申請未核準的；

4、建設單位設置不合理的招投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的；

5、建設單位將一個(gè)單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或專(zhuān)業(yè)承包單位的；

6、建設單位將施工合同范圍內的單位工程或分部分項工程又另行發(fā)包的；

7、建設單位違反施工合同約定，通過(guò)各種形式要求承包單位選擇其指定分包單位的；

8、法律法規規定的其他違法發(fā)包行為。

（二）轉包

轉包，是指施工單位承包工程后，不履行合同約定的責任和義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別轉給其他單位或個(gè)人施工的行為。存在下列情形之一的，屬于轉包：

1、施工單位將其承包的全部工程轉給其他單位或個(gè)人施工的；

2、施工總承包單位或專(zhuān)業(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉給其他單位或個(gè)人施工的；

3、施工總承包單位或專(zhuān)業(yè)承包單位未在施工現場(chǎng)設立項目管理機構或未派駐項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務(wù)，未對該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理的；

4、施工總承包單位或專(zhuān)業(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向實(shí)際施工單位收取費用，主要建筑材料、構配件及工程設備的采購由其他單位或個(gè)人實(shí)施的；

5、勞務(wù)分包單位承包的范圍是施工總承包單位或專(zhuān)業(yè)承包單位承包的全部工程，勞務(wù)分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或專(zhuān)業(yè)承包單位“管理費”之外的全部工程價(jià)款的；

6、施工總承包單位或專(zhuān)業(yè)承包單位通過(guò)采取合作、聯(lián)營(yíng)、個(gè)人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉給其他單位或個(gè)人施工的；

7、法律法規規定的其他轉包行為。

（三）違法分包

違法分包，是指施工單位承包工程后違反法律法規規定或者施工合同關(guān)于工程分包的約定，把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個(gè)人施工的行為。存在下列情形之一的，屬于違法分包：

1、施工單位將工程分包給個(gè)人的；

2、施工單位將工程分包給不具備相應資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位的；

3、施工合同中沒(méi)有約定，又未經(jīng)建設單位認可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；

4、施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結構的施工分包給其他單位的，鋼結構工程除外；

5、專(zhuān)業(yè)分包單位將其承包的專(zhuān)業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；

6、勞務(wù)分包單位將其承包的勞務(wù)再分包的；

7、勞務(wù)分包單位除計取勞務(wù)作業(yè)費用外，還計取主要建筑材料款、周轉材料款和大中型施工機械設備費用的；

8、法律法規規定的其他違法分包行為。

（四）掛靠

掛靠，是指單位或個(gè)人以其他有資質(zhì)的施工單位的名義，承攬工程的行為。前款所稱(chēng)承攬工程，包括參與投標、訂立合同、辦理有關(guān)施工手續、從事施工等活動(dòng)。存在下列情形之一的，屬于掛靠：

1、沒(méi)有資質(zhì)的單位或個(gè)人借用其他施工單位的資質(zhì)承攬工程的；

2、有資質(zhì)的施工單位相互借用資質(zhì)承攬工程的，包括資質(zhì)等級低的借用資質(zhì)等級高的，資質(zhì)等級高的借用資質(zhì)等級低的，相同資質(zhì)等級相互借用的；

3、專(zhuān)業(yè)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包或專(zhuān)業(yè)承包單位的，但建設單位依約作為發(fā)包單位的除外；

4、勞務(wù)分包的發(fā)包單位不是該工程的施工總承包、專(zhuān)業(yè)承包單位或專(zhuān)業(yè)分包單位的；

5、施工單位在施工現場(chǎng)派駐的項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人中一人以上與施工單位沒(méi)有訂立勞動(dòng)合同，或沒(méi)有建立勞動(dòng)工資或社會(huì )養老保險關(guān)系的；

6、實(shí)際施工總承包單位或專(zhuān)業(yè)承包單位與建設單位之間沒(méi)有工程款收付關(guān)系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；

7、合同約定由施工總承包單位或專(zhuān)業(yè)承包單位負責采購或租賃的主要建筑材料、構配件及工程設備或租賃的施工機械設備，由其他單位或個(gè)人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進(jìn)行合理解釋并提供材料證明的；

8、法律法規規定的其他掛靠行為。

四、企業(yè)轉包、違法分包、掛靠等違法違規行為的處罰規定

住建部頒布的《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》，對企業(yè)轉包、掛靠、違法分包等違法違規行為的處罰做了詳細規定。

（一）對建設單位將工程發(fā)包給不具有相應資質(zhì)等級的施工單位的，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質(zhì)量管理條例》第五十四條規定，責令其改正，處以50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。對建設單位將建設工程肢解發(fā)包的，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質(zhì)量管理條例》第五十五條規定，責令其改正，處工程合同價(jià)款0.5％以上1％以下的罰款；對全部或者部分使用國有資金的項目，并可以暫停項目執行或者暫停資金撥付。

（二）對認定有轉包、違法分包違法行為的施工單位，依據《建筑法》第六十七條和《建設工程質(zhì)量管理條例》第六十二條規定，責令其改正，沒(méi)收違法所得，并處工程合同價(jià)款0.5％以上1％以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節嚴重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。

（三）對認定有掛靠行為的施工單位或個(gè)人，依據《建筑法》第六十五條和《建設工程質(zhì)量管理條例》第六十條規定，對超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的施工單位，責令停止違法行為，并處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節嚴重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)；有違法所得的，予以沒(méi)收。對未取得資質(zhì)證書(shū)承攬工程的單位和個(gè)人，予以取締，并處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款；有違法所得的，予以沒(méi)收。對其他借用資質(zhì)承攬工程的施工單位，按照超越本單位資質(zhì)等級承攬工程予以處罰。

（四）對認定有轉讓、出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本單位的名義承攬工程的施工單位，依據《建筑法》第六十六條和《建設工程質(zhì)量管理條例》第六十一條規定，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處工程合同價(jià)款2％以上4％以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節嚴重的，吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)。

（五）對建設單位、施工單位給予單位罰款處罰的，依據《建設工程質(zhì)量管理條例》第七十三條規定，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數額5%以上10%以下的罰款。

（六）對注冊執業(yè)人員未執行法律法規的，依據《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》第五十八條規定，責令其停止執業(yè)3個(gè)月以上1年以下；情節嚴重的，吊銷(xiāo)執業(yè)資格證書(shū)，5年內不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構成犯罪的，依照刑法有關(guān)規定追究刑事責任。對注冊執業(yè)人員違反法律法規規定，因過(guò)錯造成質(zhì)量事故的，依據《建設工程質(zhì)量管理條例》第七十二條規定，責令停止執業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷(xiāo)執業(yè)資格證書(shū)，5年內不予注冊；情節特別惡劣的，終身不予注冊。

目前建筑市場(chǎng)的監管，正如住房城鄉建設部副部長(cháng)王寧先生在“全國建筑業(yè)改革發(fā)展暨工程質(zhì)量安全會(huì )議”上所說(shuō)：工作重心由“重審批，輕監管”轉變?yōu)椤暗爸霉芾?，重視事中和事后監管”，“寬進(jìn)嚴管”。事中和事后監管必將進(jìn)一步加強，各位建筑企業(yè)且行且珍惜！