一、實(shí)施依據

為進(jìn)一步規范建設工程初步設計咨詢(xún)評審單位的評審行為，提高初步設計評審的質(zhì)量和效率，根據《上海市建設工程項目初步設計委托咨詢(xún)評估管理辦法》（滬建綜規﹝2017﹞93號）、《關(guān)于進(jìn)一步完善本市建設工程初步設計審批工作指導意 見(jiàn)》（滬建綜規﹝2017﹞841號）等規范性文件，制定本實(shí)施細則。

二、適用范圍

本細則適用滿(mǎn)足以下任何一項的建設項目初步設計審批的評審工作：

（一）審批制建設項目；

（二）涉及全市綜合平衡及政府定價(jià)的農業(yè)、能源、交通運輸、輕工煙草、高新技術(shù)、城建、社會(huì )事業(yè)等領(lǐng)域核準建設項目；

（三）市政公用工程；

（四）政府有特殊要求的重大建設工程。

三、建設單位申報初步設計

建設項目通過(guò)發(fā)展改革部門(mén)立項批復和規劃土地部門(mén)設計方案批復后，建設單位組織編制完成建設項目初步設計文件，符合受理要求后，向市住房城鄉建設管理委初步設計行政審批窗口提交初步設計審批申請并附送相關(guān)資料。

四、審批部門(mén)窗口收件

建設單位將初步設計送審資料提交市住房城鄉建設管理委初步設計行政審批一門(mén)式受理窗口，并將相關(guān)管理部門(mén)征詢(xún)所需的審查材料分袋包裝。窗口收件人員對資料進(jìn)行收件要件審核，對符合條件的項目進(jìn)行收件，并向建設單位出具收件憑證。

五、審批部門(mén)受理審查（5個(gè)工作日）

窗口收件后，將資料轉交市住房城鄉建設管理委審批部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)審批部門(mén)）相關(guān)受理人員，受理人員對送審資料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。

針對復雜項目，審批部門(mén)在收件后1個(gè)工作日內向評審單位發(fā)放受理征詢(xún)函，評審單位到窗口領(lǐng)取初步設計文件資料， 并對初步設計文件資料進(jìn)行初審。如初審結論認為項目需補正材料的，評審單位應在3個(gè)工作日內一次性書(shū)面告知審批部門(mén)所需補正的資料清單，審批部門(mén)在1個(gè)工作日內向建設單位發(fā)放“補正通知單”，建設單位補正材料的時(shí)間，不計入受理時(shí)限；如初審結論認為初步設計文件編制深度未達到相關(guān)規定要求，或較工程可行性研究、規劃方案批復的實(shí)施方案、規模、投資有較大變化，需要建設單位修改初步設計文件的，評審單位應在3 個(gè)工作日內一次性書(shū)面告知審批部門(mén)初步設計文件的問(wèn)題清單，審批部門(mén)不予受理，并在1個(gè)工作日內向建設單位發(fā)放“不予受理通知單”；如初審結論認為初步設計文件能滿(mǎn)足深度規定及評審要求，評審單位應在3個(gè)工作日內書(shū)面通知審批部門(mén)專(zhuān)家評審會(huì )日期及初步設計評審資料清單，審批部門(mén)在1個(gè)工作日內向建設單位發(fā)放“受理通知單”。針對簡(jiǎn)單項目及通過(guò)初審的項目，審批部門(mén)在受理后1個(gè)工作日內向建設單位發(fā)放“受理通知單”；審批部門(mén)將建設單位提交的初步設計審批申請納入收文程序，同時(shí)向相關(guān)管理部門(mén)開(kāi)具初步設計意見(jiàn)征詢(xún)單，進(jìn)行初步設計意見(jiàn)征詢(xún)工作。

六、評審單位評審（20個(gè)工作日）

（一）明確委托要求

審批部門(mén)根據建設項目的類(lèi)型，分專(zhuān)業(yè)依次在評審單位目錄中選擇評審單位，并下達評審任務(wù)委托單。評審單位根據審批部門(mén)的要求，開(kāi)展建設項目初步設計的評審工作。

評審單位收到評審任務(wù)委托單后，應通知建設單位在規定時(shí)間內進(jìn)行初步設計資料報送；應主動(dòng)聯(lián)系審批部門(mén)及建設單位的相關(guān)人員，了解項目背景情況、現狀、性質(zhì)；明確委托目的、預期結果和具體要求；收集有關(guān)管理部門(mén)對該項目的要求及前置審批環(huán)節的總體意見(jiàn)；記錄洽談情況，并按內部流程立項。

（二）研究資料

評審單位在對建設單位報送的初步設計資料進(jìn)行審查時(shí)，應詳細研究初步設計文件資料的內容，認真查閱相關(guān)技術(shù)標準（規范、規程）以及相關(guān)技術(shù)文獻，把握項目的專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)、技術(shù)關(guān)鍵點(diǎn)和難點(diǎn)，明確評審重點(diǎn)。

（三）策劃項目評審

評審單位通過(guò)對項目的研究分析確定項目評審的方案（包括專(zhuān)題調研、現場(chǎng)踏勘、預備會(huì )或專(zhuān)家組長(cháng)約談、資料送閱后收回書(shū)面意見(jiàn)、直接舉行咨詢(xún)/評審會(huì )等及其組合形式）和計劃（時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì )務(wù)組織等）；將需要說(shuō)明的項目議題、資料情況、項目實(shí)施方式等整理成文字說(shuō)明，作為項目資料的內容；必要時(shí)將項目策劃報審批部門(mén)核準。

（四）組建項目團隊

評審單位評審前應擬定負責項目評審工作的項目工程師、專(zhuān)家組組長(cháng)及成員名單，并明確職責和分工。專(zhuān)家組成員應從市住房城鄉建設管理委科技委專(zhuān)家庫內中選取，專(zhuān)家組名單需報審批部門(mén)審核。

（五）實(shí)施準備

評審單位應將項目有關(guān)內容輸入統一的信息系統，并建立項目流轉表，同時(shí)發(fā)送評審會(huì )議通知及資料，申請咨詢(xún)費用，并做好會(huì )議匯報PPT的準備工作。

（六）調研和踏勘

評審單位根據擬定的項目評審方案和具體項目情況，確定現場(chǎng)踏勘或調研預備會(huì )等前期調研形式。

（七）開(kāi)展項目

評審單位應承擔涉及項目評審的各項事務(wù)，包括組織或參加項目評審過(guò)程中的全部活動(dòng)，填寫(xiě)反映每次項目活動(dòng)的會(huì )議記錄單，如實(shí)際效果、存在問(wèn)題，以及意見(jiàn)和結論；收取專(zhuān)家書(shū)面意見(jiàn)，充分與專(zhuān)家溝通，就項目的主要問(wèn)題，了解專(zhuān)家的共識和存在的異議；擬定需要建設單位及時(shí)回復意見(jiàn)及補充資料的告知函，經(jīng)審定后發(fā)送審批部門(mén)，抄送建設單位（建設單位回復專(zhuān)家評審意見(jiàn)、補充資料的時(shí)間不計入評審期限）；參加評審過(guò)程中的事務(wù)協(xié)調，如因特殊情況確實(shí)難以在規定時(shí)間內完成評審的，應在規定時(shí)限到期前5個(gè)工作日向審批部門(mén)書(shū)面報告情況，征得書(shū)面同意后，在批準的延期期限內完成評審。

（八）形成初步咨詢(xún)意見(jiàn)

評審單位整理并研究專(zhuān)家書(shū)面意見(jiàn)和會(huì )議記錄，結合項目的議題要求，同相關(guān)技術(shù)總監或專(zhuān)家組長(cháng)研究確定評審項目的主要結論與建議，在此基礎上擬寫(xiě)項目咨詢(xún)/評審報告初稿。評審單位應對設計單位根據專(zhuān)家意見(jiàn)的調整優(yōu)化給出進(jìn)一步結論或建議。對于經(jīng)濟部分，項目概算如有調整，應注明原因及內容，概算中的估算內容應予以注明或不計；建設財力投資項目須列出概算與工可對比表。評審報告應有最終結論，分為三類(lèi)，即“通過(guò)”、“意見(jiàn)修改后通過(guò)”、“修改后重新上報”。項目評審過(guò)程中如需審批部門(mén)協(xié)調，應及時(shí)溝通，及時(shí)報告項目進(jìn)度和相關(guān)情況，召開(kāi)項目協(xié)調會(huì )。

（九）交付成果

評審報告初稿須經(jīng)評審單位內部審核，必要時(shí)送審批部門(mén)審核。評審單位自初步設計文件受理后20個(gè)工作日內向審批部門(mén)提交評審報告（附帶專(zhuān)家意見(jiàn)），評審單位對評審報告的質(zhì)量和相關(guān)結論負責。

（十）總結與回訪(fǎng)

評審單位應及時(shí)對項目評審資料進(jìn)行整理歸檔，包括流轉表等電子文檔。同時(shí)應對評審項目的質(zhì)量進(jìn)行總結，適時(shí)跟蹤回訪(fǎng)項目客戶(hù)，收回/聽(tīng)取反饋意見(jiàn)，掌握項目后續情況，必要時(shí)開(kāi)展后評價(jià)。

七、監督檢查

市住房城鄉建設管理委定期對評審單位的初步設計評審工作進(jìn)行監督檢查，并組織專(zhuān)家對評審單位的初步設計評審工作質(zhì)量進(jìn)行后評估。